Studien & Reports
FATF Reports, EBA-Studien, EU-Dokumente, Behördenanalysen, Threat Assessments und Research Papers.
Financial Crime Compliance · Research & Knowledge Architecture
Research & Knowledge Layer
Die Wissens-, Research-, Intelligence- und Referenzarchitektur der Plattform.
Der Research & Knowledge Layer bildet die Wissens- und Analyseebene der gesamten Plattform. Hier werden regulatorische Quellen, Typologien, Studien, Behördeninformationen, Intelligence Reports, Glossare, Methoden, Cases, Leitlinien, Prüfungserfahrungen und operative Erkenntnisse strukturiert zusammengeführt.
Während das House of AML/CTF die interne Betriebsarchitektur beschreibt, das FCC Ökosystem die institutionelle Systemwelt abbildet und die FCC Domains die Risikodomänen strukturieren, liefert der Research & Knowledge Layer das zugrunde liegende Wissen, die Referenzlogik und die analytische Tiefe.
Während das House of AML/CTF die interne Betriebsarchitektur beschreibt, das FCC Ökosystem die institutionelle Systemwelt abbildet und die FCC Domains die Risikodomänen strukturieren, liefert der Research & Knowledge Layer das zugrunde liegende Wissen, die Referenzlogik und die analytische Tiefe.
Rolle des Knowledge Layers
Der Research & Knowledge Layer verbindet Wissen, Intelligence und regulatorische Praxis.
Financial Crime Compliance basiert nicht nur auf Prozessen, Kontrollen und Regulierung. Sie basiert auf Wissen: über Typologien, Methoden, Risiken, Aufsichtserwartungen, Enforcement Cases, geopolitische Entwicklungen und operative Erfahrungen.
Der Research & Knowledge Layer macht dieses Wissen strukturiert nutzbar und verbindet regulatorische Anforderungen mit Intelligence, operativer Umsetzung und analytischer Tiefe.
Knowledge Architecture
Zentrale Wissens- und Research-Bereiche.
Der Research & Knowledge Layer bündelt regulatorisches, operatives und intelligencebasiertes Wissen in einer integrierten Struktur.
Typologien
Geldwäschemethoden, Sanktionsumgehung, Fraud-Modelle, Krypto-Risiken, Trade-Based ML und Emerging Risks.
Intelligence & Cases
Enforcement Cases, Leaks, Investigation Reports, Suspicious Patterns, Threat Intelligence und Red Flags.
Glossar & Grundlagen
Definitionen, Begriffswelten, Methoden, Abkürzungen, regulatorische Grundlagen und Framework-Erklärungen.
Leitlinien & Guidance
EBA Guidelines, BaFin-Hinweise, Wolfsberg Standards, Best Practices und Umsetzungshinweise.
Prüfung & Praxis
§44 KWG Prüfungen, Audit Findings, Governance-Probleme, Kontrollschwächen und Lessons Learned.
Daten & Quellen
Behördenquellen, Sanktionslisten, Register, Open Source Intelligence, Datenschnittstellen und Referenzquellen.
Emerging Risks
Neue Bedrohungen, AI & Financial Crime, Cybercrime, geopolitische Entwicklungen und regulatorische Trends.
Fachbücher & Publikationen
Fachliche Zusammenhänge vertiefen.
Die Bücher von Patrick Haug ergänzen die Fachinhalte der Plattform um vertiefende Auseinandersetzungen mit Financial Crime, Geldwäscheprävention, internationalen Bewertungen und persönlicher Verantwortung.
Financial Crime Intelligence
Kriminelle Geschäftsmodelle aus einer organisationswissenschaftlichen Perspektive betrachten und vorhandene Erkenntnisse verbinden.
Zur Buchvorstellung →Zwischen legal und illegal
Veränderungen wirtschaftlicher Prozesse untersuchen, relevante Übergänge erkennen und Risiken im Zusammenhang verstehen.
Zur Buchvorstellung →FATF – Deutschlandprüfung 2022
Wissenschaftliche Kommentierung des Mutual Evaluation Report und Einordnung der FATF-Bewertungslogik.
Zur Buchvorstellung →Persönliche Verantwortung des Geldwäschebeauftragten
Pflichtenkreis, Haftung und Governance: die Voraussetzungen persönlicher Verantwortung und ihre praktische Bedeutung.
Zur Buchvorstellung → Knowledge Operating Model
Wie wird Wissen in der Plattform genutzt?
Der Research & Knowledge Layer liefert die analytische Grundlage für Governance, Risikoanalyse, Kontrollen, Monitoring, Navigatoren und Intelligence. Er verbindet regulatorische Anforderungen mit praktischer Umsetzung und operativer Financial Crime Analyse.
Wissensspeicher
Zum Wissensspeicher → - Definitionen
- Grundlagen
- Glossar
- Methoden
- Referenzbibliothek
Intelligence & Updates
Zu FCC Intelligence → - Typologien
- Threat Intelligence
- Enforcement Cases
- Emerging Risks
- Geopolitische Entwicklungen
Frameworks & Navigatoren
Zu Frameworks → - AMLR Navigator
- AMLA
- FATF
- RTS / ITS
- Regulatory Mapping
Domains & Typologien
Zu FCC Domains → - AML
- CTF
- Sanktionen
- Fraud
- Krypto & Cybercrime
Knowledge Mapping
Welche Funktionen erfüllt der Knowledge Layer?
Der Research & Knowledge Layer ist nicht nur Bibliothek, sondern Analyse-, Intelligence- und Referenzsystem. Er macht regulatorisches und operatives Wissen steuerbar.
Research-Ebene
Sammlung und Strukturierung regulatorischer, wissenschaftlicher und operativer Erkenntnisse.
Intelligence-Ebene
Typologien, Threat Intelligence, Enforcement Cases, Risikosignale und Lagebilder.
Praxis-Ebene
Prüfungserfahrungen, Kontrollprobleme, Findings, Lessons Learned und Umsetzungspraxis.
Referenz-Ebene
Glossare, Definitionen, Methoden, Standards, Frameworks und Quellenlogik.
Verknüpfte Plattformbereiche
Direkte Einstiegspunkte.
Der Research & Knowledge Layer verbindet sämtliche Plattformmodule mit Wissen, Intelligence, regulatorischen Quellen und operativer Erfahrung.
Kernaussage
Wissen ist die Grundlage wirksamer Financial Crime Compliance.
Financial Crime Compliance wird erst dann nachhaltig wirksam, wenn regulatorisches Wissen, operative Erfahrung, Intelligence, Typologien, Prüfungserkenntnisse und globale Entwicklungen zusammengeführt werden.
Der Research & Knowledge Layer bildet deshalb die analytische und intellektuelle Grundlage der gesamten Plattform — und verbindet House, Domains, Ökosystem, Frameworks und Intelligence zu einer integrierten Financial Crime Knowledge Architecture.