Financial Crime Intelligence · Enforcement-Archiv · Mastertabelle
Enforcement & Sanktionen Archiv
Chronologische Übersicht bedeutender Enforcement-Fälle, Strafzahlungen, Bußgelder, Vergleiche, aufsichtsrechtlicher Maßnahmen und Financial-Crime-Sanktionen im Zusammenhang mit Geldwäscheprävention, Terrorismusfinanzierung, Sanktionsverstößen, Steuerhinterziehung, Korruption, Kartell- und Marktmissbrauchsfällen.
| Jahr | Unternehmen / Person | Land | Branche | Kategorie | Konkreter Verstoß / Sachverhalt | Behörde / Gericht | Maßnahmentyp | Strafzahlung / Maßnahme |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2026 | Social Lease GmbH | Deutschland | FDL | AML | Geldwäsche / Interne Sicherungsmaßnahmen | Bafin / Aufsicht | Bußgeld | 25.000 EUR |
| 2026 | Star Sydney (Star Entertainment Group) | Australien | Casino | AML | Geldwäsche | AUSTRAC | Strafe | 195 Mio AUS-$ |
| 2026 | Star Gold Coast (Star Entertainment Group) | Australien | Casino | AML | Geldwäsche | AUSTRAC | Strafe | 65 Mio. AUS-$ |
| 2026 | Bank of America | USA | Bank | AML | Geldwäsche / Verdachtsmeldung | US Treasury | Strafzahlung | 1,2 Mrd. USD |
| 2026 | SEB | Schweden | Bank | AML | Geldwäscheprävention iVm Baltikum | NYDFS | Vergleich | 33 Mio. USD |
| 2026 | American Express National Bank | USA | Bank | AML | Geldwäsche / Verdachtsmeldung | OCC | Strafzahlung | 350 Mio. USD |
| 2026 | abcfinance GmbH | Deutschland | FDL | AML | Geldwäsche / Verdachtsmeldung | Bafin / Aufsicht | Bußgeld | 90.000 EUR |
| 2026 | Volksbank Düsseldorf Neuss eG | Deutschland | Bank | AML | Geldwäsche / Verdachtsmeldung | Bafin / Aufsicht | Bußgeld | 210.000 EUR |
| 2026 | Citibank, London Branch | England | Bank | Embargo | Embargoverstoß | OFSI | Monetary Penalty | 4,7 Mio. GBP |
| 2026 | Julius Baer Wealth Management Monaco | Schweiz / Monaco | Bank | AML | Geldwäsche / Verdachtsmeldung | AMSF | Civil Penalty | 1,5 Mio. € |
| 2026 | UBS | Schweiz / EU | Bank | AML | Geldwäsche / Verdachtsmeldung | SEC | Civil Penalty | 20 Mio. USD |
| 2026 | UBS | Schweiz / EU | Bank | AML | Geldwäsche / Verdachtsmeldung | FinCEN | Civil Penalty | 125 Mio. USD |
| 2026 | NORD/LB | Deutschland | Bank | AML | Kundendatenaktualisierung / Geldwäschepräventionsmangel | Bafin / Aufsicht | Bußgeld | Mängelbeseitigung |
| 2026 | LOMBARD ODIER | Schweiz | Bank | AML | Mittelherkunftsprüfung / Geldwäschepräventionsmangel | Bundes-strafgericht | Bußgeld | 3 Mio. Franken |
| 2026 | Helaba | Deutschland | Bank | AML | KYC / Geldwäschepräventionsmängel | Bafin / Aufsicht | Bußgeld | Mängelbeseitigung |
| 2026 | CCV Netherlands B.V. | Niederlande | Zahlungs-dienst | AML | Transaktionsmonitoring-Mängel / KYC / Geldwäschepräventionsmängel | DNB | Verwaltungs-strafe | 2,65 Mio. EUR |
| 2026 | Merrill Lynch | USA | Bank | AML/SAR | verspätete SAR-Meldungen | SEC | Civil Penalty | 7,5 Mio. USD |
| 2026 | Ikano Bank | Schweden | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | FI Schweden | Bußgeld Verwarnung | 140 Mio. SEK |
| 2026 | Evan Tangeman | USA | Krypto / Privatperson | AML | Geldwäsche im Zusammenhang mit Kryptoraub | US-Justiz | Strafurteil | 70 Monate Gefängnis |
| 2026 | AIL Leasing München AG | Deutschland | Leasing | AML | Geldwäsche / Verdachtsmeldung | BaFin / Aufsicht | Bußgeld | 75.000 EUR |
| 2026 | Paxful Holdings | USA | Krypto | AML | Geldwäsche / mangelhafte AML-Kontrollen | US-Behörden | Strafzahlung | 4 Mio. USD |
| 2026 | KuCoin EU Exchange GmbH | Österreich | Krypto | AML | Pflichtverletzungen in der Geldwäscheprävention | FMA Österreich | Neugeschäftsverbot | Neugeschäftsverbot |
| 2026 | MBaer AG | Schweiz | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | FINMA | Lizenzentzug | Entzug der Banklizenz |
| 2026 | Romeo Castelen | Niederlande | Privatperson / Sport | AML | Geldwäsche | Niederländisches Gericht | Strafurteil | 18 Monate Gefängnis & 2 Mio. EUR |
| 2026 | DLT Securities GmbH | Deutschland | Wertpapierinstitut / Krypto | AML | Geldwäschepräventionsmängel | BaFin / Aufsicht | Bußgeld | 140.000 EUR |
| 2026 | Lafarge | Frankreich | Zement / Industrie | CTF | Terrorismusfinanzierung | Gericht / Strafverfolgung | Geldstrafe | 1,125 Mio. EUR |
| 2026 | Coinone | Südkorea | Krypto | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Südkoreanische Behörden | Geldstrafe | 5,2 Mrd. Won / ca. 3,5 Mio. USD |
| 2026 | ING Belgien | Belgien | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Belgische Behörden | Außergerichtliche Einigung | 1,6 Mio. EUR |
| 2026 | UBS | Schweiz / EU | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Behörden / Gericht | Geldstrafe | 6 Mio. EUR |
| 2025 | VR-Bank Bad Salzungen Schmalkalden eG | Deutschland | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | BaFin / Aufsicht | Bußgeld | 325.000 EUR |
| 2025 | J.P. Morgan SE | Deutschland | Bank | AML | Geldwäsche / Verdachtsmeldung | BaFin / Aufsicht | Bußgeld | 45 Mio. € |
| 2025 | Caesars Entertainment | USA | Casino | AML | unzureichende AML-Kontrollen | Nevada Gaming Regulators | Settlement | 7,8 Mio. USD |
| 2025 | MGM Resorts International | USA | Casino | AML | Geldwäschepräventionsmängel / BSA-Protokollverstöße | Nevada Gaming Control Board | Settlement | 8,5 Mio. USD |
| 2025 | Resorts World Las Vegas | USA | Casino | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Nevada Gaming Commission | Settlement | 10,5 Mio. USD |
| 2025 | Wynn Resorts | USA | Casino | AML | Geldwäschepräventionsmängel / unlizenzierte Geldtransfers | Nevada Gaming Control Board | Settlement | 5,5 Mio. USD |
| 2025 | OKX | USA / global | Krypto | AML | Verstoß gegen US-AML-Gesetze | DOJ | Guilty Plea / Settlement | >500 Mio. USD |
| 2025 | KuCoin / PEKEN Global | USA / Seychellen | Krypto | AML | unlizenzierter Geldtransfer, AML-/KYC-Mängel | DOJ | Plea / Settlement | ca. 297 Mio. USD |
| 2025 | Monzo Bank | UK | FinTech / Bank | AML | Financial-Crime-Kontrollmängel | FCA | Geldstrafe | 21,09 Mio. GBP |
| 2025 | Barclays | UK | Bank | AML | mangelhafte Steuerung von Financial-Crime-Risiken | FCA | Geldstrafe | 42 Mio. GBP |
| 2025 | Credit Suisse Services AG | USA / Schweiz | Bank | Steuer | US-Steuerhinterziehungsfall | DOJ | Settlement | 511 Mio. USD |
| 2024 | TD Bank | USA / Kanada | Bank | AML | systemisches AML-/BSA-Versagen | DOJ / FinCEN / OCC | Plea / Civil Money Penalty | ca. 3,09 Mrd. USD |
| 2024 | N26 Bank AG | Deutschland | FinTech / Bank | AML | verspätete Geldwäsche-Verdachtsmeldungen | BaFin | Bußgeld | 9,2 Mio. EUR |
| 2024 | Starling Bank | UK | Bank / FinTech | AML / Sanktionen | mangelhafte Sanktions- und Financial-Crime-Kontrollen | FCA | Geldstrafe | 28,96 Mio. GBP |
| 2024 | Metro Bank | UK | Bank | AML | Transaktionsmonitoring-Mängel | FCA | Geldstrafe | 16,7 Mio. GBP |
| 2024 | Deutsche Bank Securities | USA | Broker-Dealer / Bank | AML / SAR | verspätete SAR-Meldungen | SEC | Civil Penalty | 4 Mio. USD |
| 2024 | Citibank N.A. | USA | Bank | AML / Compliance | mangelnde Fortschritte bei Compliance-Auflagen | OCC | Civil Money Penalty | 75 Mio. USD |
| 2024 | City National Bank | USA | Bank | AML / Risk Controls | systemische Defizite im Risikomanagement und in internen Kontrollen, einschließlich AML-bezogener Kontrollmängel | OCC | Civil Money Penalty | 65 Mio. USD |
| 2024 | SkyCity Adelaide Pty Ltd | Australien | Casino / Glücksspiel | AML / CTF | Verstöße gegen den Anti-Money Laundering and Counter-Terrorism Financing Act | Federal Court of Australia / AUSTRAC | Civil Penalty | 67 Mio. AUD |
| 2024 | Klarna Bank AB | Schweden | FinTech / Bank | AML / CTF | Verstöße gegen geldwäsche- und terrorismusfinanzierungsrechtliche Anforderungen, insbesondere Risikoanalyse und Due Diligence | Finansinspektionen | Remark / Administrative Fine | 500 Mio. SEK |
| 2024 | Sahara Dunes Casino LP / Lake Elsinore Hotel and Casino | USA | Casino / Glücksspiel | AML / BSA | willentliche Verstöße gegen den Bank Secrecy Act, insbesondere AML-Programm-, CTR- und SAR-Mängel | FinCEN | Civil Money Penalty / Consent Order | 900.000 USD |
| 2023 | Kryptobörse Coinbase | USA | Krypto | AML | mangelhafte AML- und Compliance-Systeme | NYDFS | Settlement | 100 Mio. USD / 50 Mio. Strafe + 50 Mio. Maßnahmen |
| 2023 | Danske Bank | Dänemark / USA | Bank | AML | Estland-Geldwäschekomplex | DOJ / Behörden | Settlement | 2,059 Mrd. USD |
| 2023 | Binance | global / USA | Krypto | AML / Sanktionen | AML-, Geldtransfer- und Sanktionsverstöße | DOJ / Treasury | Settlement / Guilty Plea | >4,3 Mrd. USD |
| 2023 | Crown Melbourne / Crown Perth | Australien | Glücksspiel | AML / CTF | schwerwiegende AML/CTF-Mängel | AUSTRAC | Civil Penalty | 450 Mio. AUD |
| 2023 | Al Rayan Bank | UK | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | FCA | Geldstrafe | 4,0 Mio. GBP / 4,6 Mio. EUR |
| 2023 | Intouch Games Ltd. | UK | Glücksspiel | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Gambling Commission | Geldstrafe | 6,1 Mio. GBP |
| 2023 | Guaranty Trust Bank UK | UK | Bank | AML | AML-System- und Kontrollmängel | FCA | Geldstrafe | 7,67 Mio. GBP |
| 2023 | Deutsche Bank | USA / Deutschland | Bank | AML / Sanktionen | unzureichende Fortschritte bei AML- und Sanktionskontrollen | Federal Reserve | Civil Money Penalty | 186 Mio. USD |
| 2023 | Bank of Queensland | Australien | Bank | AML / CTF | AML/CTF-System- und Kontrollmängel | AUSTRAC / APRA | Enforceable Undertaking / Kapitalaufschlag | 50 Mio. AUD Kapitalaufschlag |
| 2023 | Privatbank Reyl / Intesa Sanpaolo Gruppe | Schweiz / Frankreich | Privatbank | AML / Steuer | Geldwäsche / Steuerhinterziehung | Französische Justiz | Geldstrafe | 5,75 Mio. EUR |
| 2023 | Ericsson | Schweden / USA | Telekommunikation | Korruption | Korruption / DPA-Verstoß | DOJ | Strafzahlung | 206 Mio. USD |
| 2022 | Kanzlei Mishcon de Reya | UK | Kanzlei | AML | Geldwäschepräventionsmängel | SRA / Aufsicht | Geldstrafe | 232.500 GBP |
| 2022 | BV Gaming Limited / BetVictor | UK | Glücksspiel | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Gambling Commission | Regulatory Action | rd. 2,1 Mio. GBP |
| 2022 | Arthur Hayes und Benjamin Delo / BitMEX | USA | Krypto | AML | Geldwäsche / BSA-Verstöße | DOJ / CFTC / FinCEN | Geldstrafe | je 10 Mio. USD |
| 2022 | Raiffeisenbank Altenmarkt-Flachau-Eben | Österreich | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Aufsicht | Geldstrafe | 100.000 EUR |
| 2022 | LeoVegas | UK / Schweden | Glücksspiel | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Gambling Commission | Geldstrafe | 1,32 Mio. GBP |
| 2022 | Robinhood Crypto | USA | Krypto | AML | Geldwäschepräventionsmängel | NYDFS | Geldstrafe | 30 Mio. USD |
| 2022 | Raiffeisen Bank Zrt. | Ungarn | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Ungarische Aufsicht | Geldstrafe | 41,25 Mio. Forint / 103.628 EUR |
| 2022 | LBBW | Deutschland | Bank | Sonstige | Insiderhandel | Aufsicht | Bußgeld | 498.000 EUR |
| 2022 | Petfre Limited / Betfred | UK | Glücksspiel | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Gambling Commission | Geldstrafe | 2,9 Mio. GBP / 3,2 Mio. EUR |
| 2022 | Holcim / Lafarge | Frankreich / USA | Baustoffe | CTF | Terrorismusfinanzierung | DOJ / Gericht | Guilty Plea | 777,78 Mio. USD |
| 2022 | Santander UK | UK | Bank | AML | wiederholte AML-Kontrollmängel | FCA | Geldstrafe | 107,79 Mio. GBP |
| 2022 | Bittrex | USA | Krypto | AML / Sanktionen | BSA-/AML- und Sanktionsverstöße | FinCEN / OFAC | Settlement | 29,28 Mio. USD |
| 2021 | SBM Offshore | Schweiz / Niederlande | Offshore / Energie | Korruption | Korruption | Schweizer Behörden | Geldstrafe | 4,2 Mio. CHF |
| 2021 | Kryptobörse Binance | Türkei | Krypto | AML | Geldwäschepräventionsmängel | MASAK / Aufsicht | Geldstrafe | 8 Mio. Lira / rd. 750.000 USD |
| 2021 | UBS | Schweiz / Frankreich | Bank | Steuer | Steuerhinterziehung; Geldwäsche und OK fallengelassen | Französische Justiz | Geldstrafe | 49 Mio. EUR |
| 2021 | Credit Suisse | Schweiz / USA / UK | Bank | Korruption | Korruption / Mosambik-Komplex | DOJ / FCA / FINMA | Settlement | 474 Mio. USD |
| 2021 | National Westminster Bank / NatWest | UK | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | FCA / Gericht | Geldstrafe | 240 Mio. GBP |
| 2021 | Oleg Tinkoff | USA / Russland | Privatperson | Steuer | Steuerhinterziehung | US-Justiz | Zahlung / Urteil | 100 Mio. USD |
| 2021 | Julius Bär | Schweiz / USA | Bank | AML / Korruption | Geldwäsche & Korruption | DOJ | DPA / Zahlung | 79,7 Mio. USD / 43,3 Mio. Strafzahlung + 36,4 Mio. Beschlagnahme |
| 2021 | DNB | Norwegen | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Finanstilsynet | Verwaltungsstrafe | 400 Mio. Kronen / ca. 400 Mio. EUR laut Altseite |
| 2021 | Deutsche Bank | Deutschland / USA | Bank | Korruption / Marktmanipulation | Korruption & Marktmanipulation | DOJ / CFTC | Settlement | 125 Mio. USD |
| 2021 | ABN AMRO | Niederlande | Bank | AML | schwere Mängel in der Geldwäscheprävention | Niederländische Staatsanwaltschaft | Settlement | 480 Mio. EUR |
| 2021 | BitMEX | USA | Krypto | AML | fehlendes AML-/KYC-Programm | FinCEN / CFTC | Settlement | 100 Mio. USD |
| 2020 | BoyleSports Enterprise | UK / Irland | Glücksspiel | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Gambling Commission | Geldstrafe | 2,8 Mio. GBP |
| 2020 | Goldman Sachs | USA / Malaysia | Bank | AML | Geldwäsche laut Altseite | US-Behörden | Settlement | 2,9 Mrd. USD |
| 2020 | Wells Fargo | USA | Bank | Sonstige | Gefälschte Konten | US-Behörden | Settlement | 2,8 Mrd. EUR |
| 2020 | Deutsche Bank | Deutschland | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | BaFin / Aufsicht | Bußgeld | 13,5 Mio. EUR |
| 2020 | Westpac | Australien | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | AUSTRAC | Civil Penalty | 1,3 Mrd. AUD / ca. 850 Mio. EUR |
| 2020 | JP Morgan Chase | USA | Bank | Marktmanipulation | Marktmanipulation | US-Behörden | Settlement | 920 Mio. USD |
| 2020 | Goldman Sachs | USA / Malaysia | Bank | Korruption | Korruption / 1MDB-Komplex | DOJ / Behörden | Settlement | 3,9 Mrd. USD |
| 2020 | Deutsche Bank | Deutschland / USA | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | NYDFS | Geldstrafe | 150 Mio. USD |
| 2020 | Scotiabank | Kanada / USA | Bank | Marktmanipulation | Marktmanipulation | US-Behörden | Settlement | 107,68 Mio. EUR |
| 2020 | Skandinaviska Enskilda Banken AB / SEB | Schweden | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Finansinspektionen | Verwaltungsstrafe | 1 Mrd. SEK / ca. 90 Mio. EUR |
| 2020 | Bank Hapoalim | Israel / USA | Bank | Steuer / AML | Steuerhinterziehung & Geldwäsche | DOJ | Settlement | 762,97 Mio. EUR |
| 2020 | Commerzbank | Deutschland / UK | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | FCA | Geldstrafe | 37,8 Mio. GBP |
| 2020 | MagNET Bank | Ungarn | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Ungarische Aufsicht | Geldstrafe | 8,2 Mio. Forint |
| 2020 | UniCredit | Ungarn | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Ungarische Aufsicht | Geldstrafe | 20 Mio. Forint |
| 2020 | Erste Bank | Ungarn | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Ungarische Aufsicht | Geldstrafe | 19 Mio. Forint |
| 2020 | Sberbank | Ungarn | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Ungarische Aufsicht | Geldstrafe | 19 Mio. Forint |
| 2020 | OTP Bank | Ungarn | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Ungarische Aufsicht | Geldstrafe | 11 Mio. Forint |
| 2020 | K&H Bank | Ungarn | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Ungarische Aufsicht | Geldstrafe | 7 Mio. Forint |
| 2020 | Swedbank | Schweden | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Finansinspektionen | Verwaltungsstrafe | 4 Mrd. SEK / ca. 360 Mio. EUR |
| 2020 | Betway | UK | Glücksspiel | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Gambling Commission | Settlement | 11,6 Mio. GBP |
| 2020 | Sandoz | USA / global | Pharma | Kartell | Kartellverstoß | US-Behörden | Settlement | 195 Mio. USD |
| 2020 | Mr Green | UK / Malta | Glücksspiel | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Gambling Commission | Geldstrafe | 3 Mio. GBP |
| 2020 | Capital One | USA | Bank | AML / BSA | BSA-/AML-Verstöße | FinCEN | Civil Money Penalty | 390 Mio. USD |
| 2019 | Betfred | UK | Glücksspiel | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Gambling Commission | Geldstrafe | 322.000 GBP |
| 2019 | MT Secure Trade | UK / Malta | Gaming / Payment | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Aufsicht | Geldstrafe | 700.000 GBP |
| 2019 | BestBet | UK | Glücksspiel | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Gambling Commission | Geldstrafe | ca. 230.000 GBP |
| 2019 | Betit Operations Limited | Malta / UK | Glücksspiel | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Gambling Commission | Geldstrafe | 1,4 Mio. GBP |
| 2019 | InTouch Gaming Limited | UK | Glücksspiel | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Gambling Commission | Geldstrafe | 2,2 Mio. GBP |
| 2019 | Spellandet | Schweden | Casino / Glücksspiel | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Schwedische Aufsicht | Lizenzentzug | Lizenzentzug in Schweden |
| 2019 | Ninja Casino | Schweden | Casino / Glücksspiel | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Schwedische Aufsicht | Lizenzentzug | Lizenzentzug in Schweden |
| 2019 | BMW | Deutschland | Automobil | Sonstige | Dieselskandal | Deutsche Behörden | Bußgeld | 8,5 Mio. EUR |
| 2019 | Daimler | Deutschland | Automobil | Sonstige | Dieselskandal | Deutsche Behörden | Bußgeld | 870 Mio. EUR |
| 2019 | Bose | EU / Deutschland | Elektronik | Kartell | Preisabsprachen / Kartell | Kartellbehörde | Bußgeld | 650.000 EUR |
| 2019 | Unicredit & Hypovereinsbank | Italien / Deutschland / USA | Bank | Embargo | Embargoverstoß | US-Behörden | Settlement | 1,3 Mrd. USD |
| 2019 | Standard Chartered Bank | UK / USA | Bank | Embargo / AML | Embargo & Geldwäsche | FCA / US-Behörden | Settlement | 102 Mio. GBP |
| 2019 | Standard Chartered Bank | UK / USA | Bank | Embargo / AML | Embargo & Geldwäsche | US-Behörden | Settlement | 947 Mio. USD |
| 2019 | Mobile TeleSystems / MTS | Russland / USA | Telekommunikation | AML | Geldwäsche laut Altseite | US-Behörden | Settlement | 850 Mio. USD |
| 2019 | UBS | Schweiz / Frankreich | Bank | Steuer | Steuerhinterziehung | Französische Justiz | Urteil | 4,5 Mrd. EUR / Urteil noch nicht rechtskräftig laut Altseite |
| 2019 | HSBC Private Bank Suisse | Schweiz / USA | Bank | Steuer | Beihilfe zur Steuerhinterziehung | DOJ | DPA | 192,35 Mio. USD |
| 2018 | Pilatus-Bank | Malta | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Aufsicht | Lizenzentzug | Banklizenz entzogen |
| 2018 | ING | Niederlande | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Niederländische Staatsanwaltschaft | Settlement | 775 Mio. EUR |
| 2018 | Wursthersteller Wiltmann | Deutschland | Lebensmittel | Kartell | Kartellverstoß | Kartellbehörde | Bußgeld | 6,5 Mio. EUR |
| 2018 | Credit Suisse | Schweiz / USA | Bank | Korruption | Korruption | US-Behörden | Settlement | 77 Mio. USD |
| 2018 | Deutsche Bank | Deutschland / USA | Bank | Devisenhandel | Illegale Absprachen im Devisenhandel | US-Behörden | Settlement | 205 Mio. USD |
| 2018 | Société Générale | Frankreich / USA | Bank | Marktmanipulation | Marktmanipulation / LIBOR | US-Behörden | Settlement | 1.000 Mio. USD |
| 2018 | Commonwealth Bank | Australien | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | AUSTRAC | Civil Penalty | 530 Mio. USD |
| 2018 | Goldman Sachs | USA | Bank | Devisenhandel | Illegale Absprachen im Devisenhandel | US-Behörden | Settlement | 110 Mio. USD |
| 2018 | ABLV Bank | Lettland / USA | Bank | Embargo / AML | Embargo & Geldwäsche | FinCEN | Finanzsystem-Maßnahme | Verbot Zugang zum US-Finanzsystem und Konten in den USA |
| 2018 | U.S. Bank National Association | USA | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | DOJ / FinCEN / OCC | Settlement | 613 Mio. USD |
| 2018 | Deutsche Bank | Deutschland / USA | Bank | Marktmanipulation | Manipulation Edelmetallpreise | US-Behörden | Settlement | 30 Mio. USD |
| 2018 | Citigroup | USA | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | US-Behörden | Geldstrafe | 70 Mio. USD |
| 2018 | Rabobank N.A. | USA / Niederlande | Bank | AML | Verschleierung von AML-Mängeln | DOJ | Forfeiture / Settlement | 368,7 Mio. USD |
| 2017 | Credit Suisse | Schweiz / USA | Bank | Devisenhandel | Manipulation Devisenhandel | US-Behörden | Settlement | 135 Mio. USD |
| 2017 | Scania | Schweden / EU | Industrie | Kartell | Kartellverstoß | EU-Kommission | Bußgeld | 880 Mio. EUR |
| 2017 | Türkische Bank / Name unbekannt | Türkei | Bank | AML | Geldwäsche | Behörden | Geldstrafe | 8 Mio. EUR |
| 2017 | Deutsche Bank | Deutschland / USA | Bank | Marktmanipulation | Anleihen-Preismanipulationen / beigelegt | US-Behörden | Settlement | 48,5 Mio. USD |
| 2017 | BNP Paribas | Frankreich / USA | Bank | Marktmanipulation | Marktmanipulation | US-Behörden | Settlement | 246 Mio. USD |
| 2017 | Dandong Bank | China / USA | Bank | Embargo / AML | Embargo & Geldwäsche | FinCEN | Finanzsystem-Maßnahme | Verbot Zugang zum US-Finanzsystem und Konten in den USA |
| 2017 | Banque LB Lux | Luxemburg / Deutschland | Bank | Steuer | Steuerhinterziehung | Behörden | Zahlung | ca. 20 Mio. EUR |
| 2017 | Atlas Elektronik GmbH | Deutschland | Rüstung / Technik | Korruption | Korruption | Deutsche Behörden | Bußgeld | ca. 48 Mio. EUR |
| 2017 | Deutsche Bank | Deutschland / USA | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Federal Reserve | Civil Money Penalty | 41 Mio. USD |
| 2017 | Credit Suisse | Schweiz / Singapur | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | MAS Singapur | Geldstrafe | 700.000 Singapur-Dollar |
| 2017 | BNP Paribas | Frankreich / USA | Bank | Marktmanipulation | Marktmanipulation | US-Behörden | Settlement | 350 Mio. USD |
| 2017 | United Overseas Bank / UOB | Singapur | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | MAS Singapur | Geldstrafe | 900.000 Singapur-Dollar |
| 2017 | Citigroup | USA / Mexiko | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | DOJ | Forfeiture | 97,44 Mio. USD |
| 2017 | Western Union | USA | Zahlungsdienstleister | AML | Geldwäschepräventionsmängel | DOJ / FinCEN | DPA / Forfeiture | 586 Mio. USD |
| 2017 | Odebrecht | Brasilien / USA | Bau / Infrastruktur | Korruption | Korruption | DOJ / internationale Behörden | Settlement | 2,6 Mrd. USD |
| 2017 | ZTE | China / USA | Technologie | Embargo | Embargoverstoß | DOJ / BIS / OFAC | Settlement | 892 Mio. USD |
| 2017 | ICBC | China / Spanien | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Spanische Behörden | Geldstrafe | 3,7 Mio. EUR |
| 2017 | Deutsche Bank | Deutschland / USA | Bank | Marktmanipulation | Marktmanipulation | US-Behörden | Settlement | 150 Mio. USD |
| 2017 | Koenig & Bauer | Deutschland | Maschinenbau | Korruption | Korruption | Deutsche Behörden | Bußgeld | 27,8 Mio. EUR |
| 2017 | Deutsche Bank | Deutschland / UK | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | FCA / Behörden | Geldstrafe | 205 Mio. USD |
| 2017 | Deutsche Bank | Deutschland / USA | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel / Mirror Trades | NYDFS | Geldstrafe | 425 Mio. USD |
| 2016 | Goldman Sachs | USA | Bank | Marktmanipulation | Marktmanipulation | US-Behörden | Settlement | 56,5 Mio. USD |
| 2016 | Credit Suisse | Schweiz / USA | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Behörden | Geldstrafe | 16,5 Mio. USD |
| 2016 | Standard Chartered Bank | UK / Singapur | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Behörden | Geldstrafe | 3,4 Mio. EUR |
| 2016 | Coutts Bank | UK / Schweiz | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Behörden | Geldstrafe | 1,6 Mio. EUR |
| 2016 | Goldman Sachs | USA | Bank | Manipulation | Manipulation | US-Behörden | Settlement | 36,3 Mio. USD |
| 2016 | Citigroup | USA | Bank | Marktmanipulation | Marktmanipulation | US-Behörden | Settlement | 425 Mio. USD |
| 2016 | Morgan Stanley | USA | Bank | Betrug | Betrug / Immobilien | US-Behörden | Settlement | 3,2 Mrd. USD |
| 2016 | Deutsche Bank | Deutschland / EU | Bank | Marktmanipulation | Marktmanipulation | Aufsicht | Geldstrafe | 1,2 Mio. EUR |
| 2016 | Commerzbank | Deutschland | Bank | Steuer | Steuerhinterziehung | Behörden | Zahlung | 17,1 Mio. EUR |
| 2016 | Goldman Sachs | USA | Bank | Betrug | Betrug / Immobilien | US-Behörden | Settlement | 5,1 Mrd. USD |
| 2016 | Julius Baer | Schweiz / USA | Bank | Steuer | Beihilfe zur Steuerhinterziehung | DOJ | DPA / Zahlung | 547,25 Mio. USD |
| 2015 | Deutsche Bank | Deutschland | Bank / CO2-Handel | AML | Geldwäsche / CO2 | Deutsche Behörden | Zahlung | ca. 40 Mio. EUR |
| 2015 | Deutsche Bank | Russland | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Russische Behörden | Geldstrafe | 300.000 Rubel |
| 2015 | Deutsche Bank | Deutschland / USA | Bank | Steuer | Steuerhinterziehung | US-Behörden | Zahlung | 31 Mio. USD |
| 2015 | Deutsche Bank | Deutschland / USA | Bank | Embargo | Embargoverstoß | US-Behörden | Settlement | 235 Mio. EUR |
| 2015 | Deutsche Bank | Deutschland / USA | Bank | Betrug | Betrug / SWAP | US-Behörden | Settlement | 2,5 Mio. USD |
| 2015 | Hypo-Vereinsbank | Deutschland | Bank | Steuer | Steuerhinterziehung | Deutsche Behörden | Zahlung | 20 Mio. EUR |
| 2015 | Commerzbank | Deutschland | Bank | Steuer | Steuerhinterziehung | Deutsche Behörden | Zahlung | 17 Mio. EUR |
| 2015 | HSH Nordbank | Deutschland | Bank | Steuer | Steuerhinterziehung | Deutsche Behörden | Zahlung | 22 Mio. EUR |
| 2015 | Basler Kantonalbank | Schweiz / USA | Bank | Steuer | Steuerhinterziehung | US-Behörden | Zahlung | ca. 40 Mio. EUR |
| 2015 | HSBC | UK / Schweiz | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | Behörden | Zahlung | 38 Mio. EUR |
| 2015 | Deutsche Bank | Deutschland / USA | Bank | Betrug | Betrug / Derivate | US-Behörden | Settlement | 55 Mio. USD |
| 2015 | United Parcel Service | USA | Logistik | Betrug | Betrug | US-Behörden | Settlement | 25 Mio. USD |
| 2015 | UBS | Schweiz / USA | Bank | Devisenbetrug | Betrug / Devisen | US-Behörden | Settlement | 545 Mio. USD |
| 2015 | Bosch | Deutschland / USA | Industrie | Preisabsprachen | Preisabsprachen | US-Behörden | Settlement | 57,8 Mio. USD |
| 2015 | Commerzbank | Deutschland / USA | Bank | Embargo | Embargoverstoß | DOJ / OFAC / FinCEN | Settlement | 1,45 Mrd. USD |
| 2014 | Alstom | Frankreich / USA | Industrie | Korruption | Korruption | DOJ | Guilty Plea | 772 Mio. USD |
| 2014 | HSBC | UK / USA | Bank | Devisenbetrug | Betrug / Devisen | US-Behörden | Settlement | 618 Mio. USD |
| 2014 | RBS | UK / USA | Bank | Devisenbetrug | Betrug / Devisen | US-Behörden | Settlement | 634 Mio. USD |
| 2014 | JP Morgan Chase | USA | Bank | Devisenbetrug | Betrug / Devisen | US-Behörden | Settlement | 662 Mio. USD |
| 2014 | Citygroup | USA | Bank | Devisenbetrug | Betrug / Devisen | US-Behörden | Settlement | 668 Mio. USD |
| 2014 | UBS | Schweiz / USA | Bank | Devisenbetrug | Betrug / Devisen | US-Behörden | Settlement | 799 Mio. USD |
| 2014 | Bank of Tokyo Mitsubishi UFJ | Japan / USA | Bank | Embargo | Embargoverstoß | US-Behörden | Settlement | 315 Mio. USD |
| 2014 | JP Morgan Chase | USA | Bank | Betrug | Betrug | Behörden | Settlement | 62 Mio. EUR |
| 2014 | Volkswagen AG | Deutschland | Automobil | Sonstige | Sponsoring | Behörden | Zahlung | 2 Mio. EUR |
| 2014 | UBS | Schweiz / EU | Bank | Steuer | Steuerhinterziehung | Behörden | Zahlung | 300 Mio. EUR |
| 2014 | Deutsche Bank | Deutschland | Bank | Dokumentation | Dokumentationsmängel | Aufsicht | Bußgeld | ca. 5,9 Mio. EUR |
| 2014 | Bank of America | USA | Bank | Betrug | Betrug / Immobilien | DOJ | Settlement | 17 Mrd. USD |
| 2014 | Standard Chartered | UK / USA | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | US-Behörden | Geldstrafe | 300 Mio. USD |
| 2014 | Bank of America | USA | Bank | Betrug | Betrug | US-Behörden | Settlement | 1,3 Mrd. USD |
| 2014 | R.J. Reynolds Tobacco Co | USA | Tabak | Werbung | Werbung | Behörden / Gericht | Zahlung | 23 Mrd. USD |
| 2014 | Credit Suisse | Schweiz / USA | Bank | Steuer | Steuerhinterziehung | DOJ | Guilty Plea | ca. 2,6 Mrd. USD |
| 2014 | BNP Paribas | Frankreich / USA | Bank | Embargo | Embargoverstoß | DOJ / OFAC | Guilty Plea | ca. 9 Mrd. USD |
| 2014 | JP Morgan Chase | USA | Bank | Betrug | Betrug | US-Behörden | Settlement | ca. 2,6 Mrd. USD |
| 2014 | Bank Leumi | Israel / USA | Bank | Steuer | Beihilfe zur Steuerhinterziehung | DOJ | DPA / Zahlung | 400 Mio. USD |
| 2013 | Deutsche Bank | Deutschland / EU | Bank | Zinsmanipulation | Zinsmanipulation | EU / Aufsicht | Geldstrafe | 725 Mio. EUR |
| 2013 | JP Morgan Chase | USA | Bank | Betrug | Betrug / Immobilien | DOJ | Settlement | 13 Mrd. USD |
| 2013 | Deutsche Börse / Clearstream | Deutschland / Luxemburg / USA | Finanzmarktinfrastruktur | Embargo | Embargoverstoß | OFAC | Settlement | 152 Mio. USD |
| 2013 | Rabobank | Niederlande / USA / UK | Bank | LIBOR | LIBOR-Manipulation | Internationale Behörden | Settlement | 774 Mio. EUR |
| 2012 | UBS | Schweiz / USA / UK | Bank | LIBOR | LIBOR-Manipulation | Internationale Behörden | Settlement | 1,5 Mrd. USD |
| 2012 | ING | Niederlande / USA | Bank | Embargo | Embargoverstoß | DOJ / OFAC | Settlement | 619 Mio. USD |
| 2012 | HSBC | UK / USA | Bank | AML | Geldwäschepräventionsmängel | DOJ | DPA / Forfeiture | 1,92 Mrd. USD |
| 2012 | Standard Chartered | UK / USA | Bank | Embargo | Embargoverstoß | DOJ / NYDFS / OFAC | Settlement | 667 Mio. USD |
| 2012 | Deutsche Bank | Deutschland / EU | Bank | LIBOR | LIBOR-Manipulation | EU / Aufsicht | Geldstrafe | ca. 730 Mio. EUR |
| 2012 | Société Générale | Frankreich / EU | Bank | LIBOR | LIBOR-Manipulation | EU / Aufsicht | Geldstrafe | ca. 450 Mio. EUR |
| 2012 | Royal Bank of Scotland | UK / EU | Bank | LIBOR | LIBOR-Manipulation | EU / Aufsicht | Geldstrafe | ca. 400 Mio. EUR |
| 2012 | MoneyGram | USA | Zahlungsdienstleister | AML | AML- und Wire-Fraud-Verstöße | DOJ | DPA / Forfeiture | 100 Mio. USD |
| 2011 | Bank of America | USA | Bank | Betrug | Betrug | US-Behörden | Settlement | ca. 8,5 Mrd. USD |
| 2010 | Goldman Sachs | USA | Bank | Betrug | Betrug / Abacus-Komplex | SEC | Settlement | 577 Mio. USD |
| 2010 | ABN Amro | Niederlande / USA | Bank | OFAC | OFAC-/Sanktionsverstöße | DOJ / OFAC | Settlement | 500 Mio. USD |
| 2010 | Lloyds | UK / USA | Bank | Embargo | Embargoverstoß | DOJ / OFAC | Settlement | 350 Mio. USD |
| 2010 | Barclays | UK / USA | Bank | Embargo | Sanktionsverstöße | DOJ / OFAC | Forfeiture | 298 Mio. USD |
| 2010 | Wachovia | USA / Mexiko | Bank | AML | BSA-/AML-Versagen mit Drogen-Geldwäsche-Risiken | DOJ / FinCEN | DPA / Forfeiture | 160 Mio. USD |
| 2009 | UBS | Schweiz / USA | Bank | Steuer | Steuerbetrug | DOJ | DPA / Zahlung | 780 Mio. USD |
| 2009 | Credit Suisse | Schweiz / USA | Bank | Embargo | Embargoverstoß | DOJ | Settlement | 536 Mio. USD |
Diese Übersicht erhebt keinen Anspruch auf weltweite Vollständigkeit. Sie dokumentiert bedeutende und öffentlich bekannte Enforcement-Fälle. Beträge können Bußgelder, Vergleiche, Einziehungen, Deferred Prosecution Agreements, aufsichtsrechtliche Maßnahmen oder sonstige Sanktionen darstellen.